资管合同中管理人关联方名单

㈠ 资产管理计划中的管理人和托管人分别能起到什么作用

1、资产管理计划中的管理人起到的作用：

（1）办理资产管理计划的备案手续；以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用委托财产；配备足够的具有专业能力的人员，以专业化的经营方式管理和运作委托财产。

（2）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的委托财产与其管理的基金财产、其他委托财产和资产管理人的财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账，进行投资。

（3）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第三人谋取利益，未经资产委托人同意不得委托第三人运作委托财产。

（4）办理或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记事宜；按照法律法规及本合同的约定接受资产委托人和资产托管人的监督。

（5）根据《试点办法》和本合同的规定，编制并向资产委托人报送委托财产的投资报告，对报告期内委托财产的投资运作等情况做出说明；编制特定资产管理业务季度及年度报告，并向中国证券投资基金业协会备案。

（6）计算并按照本合同的约定向资产委托人报告资产管理计划份额净值；进行资产管理计划会计核算。

（7）保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损委托财产及其他当事人利益的活动。

2、资产管理计划中的托管人起到的作用：

（1）安全保管委托财产；设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜。

（2）对所托管的不同财产分别设置账户，确保委托财产的完整与独立；按规定开设和注销资产管理计划的资金账户和证券账户等投资所需账户。

（3）复核资产管理人编制的委托财产的投资报告，并出具书面意见；编制资产管理计划的年度托管报告，并向中国证券投资基金业协会备案。

（4）保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损委托财产及其他当事人利益的活动。

（5）根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会。

(1)资管合同中管理人关联方名单扩展阅读：

1、资产管理业务的含义：

资产管理业务是指证券、期货、基金等金融投资公司作为资产管理人，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其它金融产品的投资管理服务的行为。

2、资产管理业务的种类：

（1）为单一客户办理定向资产管理业务

（2）为多个客户办理集合资产管理业务，要区分限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划

（3）为客户办理特定目的的专项资产管理业务

㈡ 36家银行理财子公司名单

银行理财子公司有：工银理财、建信理财、交银理财、中银理财、兴银理财、农银理财、光大理财、招银理财、中邮理财、宁银理财、杭银理财、徽银理财、信银理财、渝农商理财、南银理财、苏银理财、华夏理财等。设立理财子公司比原来的资管公司更有管理优势，更有防控风险的能力，将彻底实现资管业务的有序规范发展，防范风险在银行表内与表外之间的传递。
【拓展资料】
一、子公司是在国际商务中指由母公司投入全部或部分股份，依法在世界各地设立的东道国法人企业。子公司在法律上独立于母公司，并拥有独立而完整的公司管理组织体系，因而在经营方面具有较大的独立性和一定的灵活性。同时，子公司的经营活动也要受到母公司的控制，要服从母公司的总体战略和总体利益的需要。但这种控制是间接的，也与母公司拥有股权的比例正相关。
二、子公司是指一定比例以上的股份被另一公司持有或通过协议方式受到另一公司实际控制的公司。虽然子公司受母公司的控制，但在法律上，子公司仍是具有法人地位的独立企业。它有自己的名称和章程，并以自己的名义进行业务活动，其财产与母公司的财产彼此独立，对各自的债务各自负责，互不连带。
三、子公司依法独立承担民事责任。子公司在经济上受母公司的支配与控制，但在法律上，子公司是独立的法人。子公司的独立性主要表现在:拥有独立的名称和公司章程;具有独立的组织机构;拥有独立的财产，能够自负盈亏，独立核算;以自己的名义进行各类民事经济活动;独立承担公司行为所带来的一切后果与责任。
四、子公司受母公司的实际控制。所谓实际控制是指母公司对子公司的一切重大事项拥有实际上的决定权，其中尤为重要的是能够决定子公司董事会的组成。在未经他人同意的情况下，母公司自己就可以通过行使权力而任命董事会的多名董事。某些信托机构虽然拥有公司的大量股份，但并不参与对公司事务的实际控制，因而不属于母公司。
五、母公司与子公司之间的控制关系是基于股权的占有或控制协议。根据股东会多数表决原则，拥有股份越多，越能够取得对公司事务的决定权。因此，一个公司如果拥有了另一公司50%以上的股份，就必然能够对该公司实行控制。但实际上由于股份的分散，只要拥有一定比例以上的股份，就能够获股东会表决权的多数，即可取得控制的地位。除股份控制方式之外，通过订立某些特殊契约或协议而使某一公司处于另一公司的支配之下，也可以形成母公司、子公司的关系。

㈢ 公募基金成立备案流程

法律分析：公募基金专户分为一对一和一对多两种,一对一的专户设立相对简单,3000万起,流程是提交要素表--出资管合同-托管人管理人及投顾协同将合同定稿--开托管账户--投资者打款入账;一对多受的监管更严格点,认购流程就是投资者在印有管理人和托管人章的合同上签字并打款到合同内的募集账户中

法律依据：《证券投资基金法》

第十二条 基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。

第十三条 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

㈣ 资管产品管理人包括哪些

资产管理业务意思是资产管理公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《试行办法》的规定与投资者签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对投资者资产进行经营运作，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

资产管理业务包括三种：
1、为单一投资者办理定向咨产管理业务。资产管理公司与单一投资者签订定向资产管理合同，通过该投资者的账户为投资者提供资产管理服务的一种业务。特点是资产管理公司与投资者必须是一对一的，具体投资方向应在资产管理合同中约定，必须在单一投资者的专用证券账户中经营运作。
2、为多个投资者办理集合咨产管理业务。资产管理公司通过设立集合资产管理计划，与投资者签订集合资产管理合同，通过专门账户为投资者提供资产管理服务的一种业务。资产管理公司办理集合资产管理业务，可以设立限定件集合咨产管理计划和非限定件集合咨产管理计划。集合资产管理业务的特点是：1.集合性，资产管理公司与投资者是一对多。2.投资范围有限定性和非限定性之分。3.投资者资产必须进行托管。4.通过专门账户投资运作。5.较严格的信息披露。
3、为投资者特定目的办理专项资产管理业务。资产管理公司与投资者签订专项资产管理合同，针对投资者的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为投资者提供资产管理服务的一种业务。特点是：综合性，即资产管理公司与投资者可以是一对一也可以是一对多。特定性，即要设定特定的投资目标，通过专门账户经营运作。

㈤ 告诉我集合资产管理合同应包括哪些内容

可以看看如下网上摘录可以做参考：证券公司集合资产管理合同必备条款 第一条 证券公司（以下称管理人）开展集合资产管理业务，应当与委托人、托管人签订集合资产管理合同（以下简称合同）。合同应载明订立合同的目的和依据，并在显著位置载明下列文字，至少应当包括：委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划（以下简称集合计划），保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称及文号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。第二条 合同应当载明委托人、管理人、托管人等当事人的相关信息。第三条 合同应载明集合计划的基本情况，至少应当包括：（一）名称与类型；（二）规模、投资范围、投资比例；（三）存续期限；（四）集合计划份额的面值；（五）参与本集合计划的最低金额；（六）集合计划成立的条件和日期。第四条 合同应载明在集合计划设立推广期间，委托人参与集合计划的时间、方式、价格、程序等事项。第五条 合同约定管理人以自有资金参与集合计划的，应对管理人参与集合计划的有关事宜作出明确约定，至少应当包括：（一）参与集合计划的金额和比例；（二）收益分配和责任承担方式；（三）保证参与资金在集合计划存续期内不得退出。第六条 合同应约定集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人需就集合计划托管事宜，签订托管协议。第七条 合同应约定集合计划账户开立与管理的有关事项。第八条 合同应约定集合计划存续期间所发生的有关税费、管理费、托管费及其他费用的支付事宜，并明确支付标准、计算方法、支付方式和支付时间等。第九条 合同应约定投资收益的构成、收益分配原则、分配方案、分配方式等内容。第十条 合同应约定集合计划信息披露的相关事宜，至少应当包括： （一）管理人、托管人披露集合计划份额净值的时间（至少每周披露一次）和方式；（二）管理人、托管人提供季度、年度资产管理报告和资产托管报告的时间和方式；（三）管理人提供集合计划年度审计报告的时间和方式；（四）管理人向委托人寄送对账单的时间、方式和内容；对账单内容应包括委托人持有计划份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况；（五）集合计划存续期间，发生投资主办人变更等对集合计划持续运营、委托人的利益、资产净值产生重大影响的事件，管理人向委托人进行披露的时间和方式。第十一条 合同应约定委托人的权利和义务。（一）委托人的权利，至少应当包括：1、分享集合计划收益；2、按照合同约定，参与、退出集合计划；3、参与分配集合计划清算后的剩余资产。（二）委托人的义务，至少应当包括：1、按照合同约定，交付委托资金，承担相应税费，支付合同约定的管理费、托管费和其他费用；2、按照合同约定，承担集合计划可能的投资损失；3、不得转让集合计划份额（法律、行政法规另有规定的除外）。第十二条 合同应约定管理人的权利和义务。（一）管理人的权利，至少应当包括：1、按照合同约定，独立运作集合计划的资产；2、按照合同约定，收取管理费等相关费用；3、行使集合计划资产投资形成的投资人权利；4、集合计划资产受到损害时，向有关责任人追究法律责任。（二）管理人的义务，至少应当包括：1、在集合计划投资管理活动中以专业技能管理集合计划的资产，为委托人利益服务，依法保护委托人的财产权益； 2、按照合同约定向委托人分配集合计划的收益；3、依法对托管人的行为进行监督，如发现托管人违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反托管协议的，应当予以制止，并及时报告住所地中国证监会派出机构；4、及时向退出集合计划的委托人支付退出款项；5、在集合计划到期或因其他原因解散时，妥善处理有关清算和委托人资产的返还事宜；6、因托管人过错造成集合计划资产损失时，代委托人向托管人追偿。第十三条 合同应约定托管人的权利和义务。（一）托管人的权利，至少应当包括：1、 对集合计划资产进行托管；2、 按照合同的约定收取托管费。（二）托管人的义务，至少应当包括：1、依法为每个集合计划开立专门的资金账户和专门的证券账户；2、安全保管集合计划资产、办理资金收付事项；非依法律、行政法规和中国证监会有关规定或合同约定，不得擅自动用或处分集合计划资产；3、监督集合计划的经营运作情况，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的有关规定或者合同约定的，应当予以制止，并及时报告管理人住所地中国证监会派出机构；5、复核管理人计算的集合计划的资产净值；6、按规定出具集合计划托管报告；7、因管理人过错造成集合计划资产损失的，代委托人向管理人追偿。 第十四条 合同约定集合资产管理合同可以变更的，应对变更有关事宜作出明确约定，至少应当包括：（一）管理人取得委托人和托管人同意的方式；（二）对不同意变更的委托人退出集合计划权利的保障措施以及对有关后续事项的安排。第十五条 合同应约定集合计划存续期间，委托人参与、退出集合计划的有关事项：（一）集合计划设有开放期的，应明确约定委托人参与、退出的时间、次数、程序及限制等事项。（二）明确约定巨额退出和连续巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定、退出款项支付、告知委托人的方式，以及单个委托人大额退出的预约申请等内容。第十六条 合同约定集合计划可以展期的，合同应对展期有关事宜作出明确约定，至少应当包括：（一）展期须事先经中国证监会同意； （二）展期的条件、方式、程序和期限等；（三）中国证监会同意展期时，管理人通知委托人的时间、方式以及委托人答复等事项；（四）委托人不参与展期时的退出安排。 第十七条 合同应约定集合计划终止的情形和清算的相关事宜。第十八条 合同应约定，管理人违反法律、行政法规的有关规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。第十九条 合同应载明违约责任条款、免责条款。第二十条 合同应约定适用法律和争议处理方式。第二十一条 合同应载明“集合计划说明书是合同的组成部分，与合同具有同等法律效力。”第二十二条 合同应载明风险揭示条款，详细说明相关风险的含义、特征和可能引起的后果。第二十三条 合同应明确载明“委托人、管理人、托管人不得通过签订补充协议、修改合同等任何方式，约定保证集合计划资产投资收益、承担投资损失，或排除委托人自行承担投资风险和损失。”第二十四条 合同应约定合同成立与生效条件、合同期限、合同份数等事项。第二十五条 合同应在签章及日期前，明确载明如下内容：“管理人、托管人确认，已向委托人明确说明集合计划的风险，不保证委托人资产本金不受损失或者取得最低收益；委托人确认，已充分理解本合同内容，自行承担风险和损失。”第二十六条 合同还应约定，合同由委托人本人签署，当委托人为机构时，应由法定代表人或其授权代表签署。

㈥ 资产管理合同规定的权利及义务和注意事项有哪些

资产管理公司开展定向资产管理的业务，是由投资者自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，投资者书面委托证券公司行使权利的除外。证券登记结算机构应当对定向资产管理业务投资者持有上市公司股份情况进行监控，保障投资者可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。投资者可以授权证券公司或者资产托管机构查询。
下面腾信配资网就给投资者们介绍一下定向资产管理合同应当包括的基本事项：
1、投资者资产的种类和数额。
2、投资范围、投资限制和投资比例。
3、投资目标和管理期限。
4、投资者资产的管理方式和管理权限。
5、各类风险揭示。
6、资产管理信息的提供及查询方式。
7、当事人的权利与义务。
8、投资者所持有证券的权利的行使和义务的履行。
9、管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间。
10、与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式。
11、合同解除、终止的条件、程序及投资者资产的清算返还事宜。
12、违约责任和纠纷的解决方式。
13、中国证监会规定的其他事项。

㈦ 资管计划能在中登进行股权登记吗

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依法设立、规范运作、且已经在中国基金业协会登记备案并接受证券监督管理机构监管的基金子公司资产管理计划、证券公司资产管理计划、契约型私募基金，其所投资的拟挂牌公司股权在挂牌审查时可不进行股份还原。

这一解答其实是对《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》(证监会公告【2013】54号，简称“54号公告”)内容的一脉相承。大家都知道，IPO过程中，对于有职工会持股的、委托持股的、信托持股的一律不予放行，原因是这类持股形式可能导致公司股权不清晰，股东人数超过200人。2013年12月26日，证监会发布了54号公告，就“关于股份代持及间接持股的处理”给出了明确意见：

一般规定：“股份公司股权结构中存在工会代持、职工持股会代持、委托持股或信托持股等股份代持关系，或者存在通过“持股平台”间接持股的安排以致实际股东超过200人的，在依据本指引申请行政许可时，应当已经将代持股份还原至实际股东、将间接持股转为直接持股，并依法履行了相应的法律程序。”

特别规定：“以私募股权基金、资产管理计划以及其他金融计划进行持股的，如果该金融计划是依据相关法律法规设立并规范运作，且已经接受证券监督管理机构监管的，可不进行股份还原或转为直接持股。”

可见，自54号公告开始，不同于信托计划，资管计划和私募股权基金在IPO或者新三板挂牌中应当不存在法律障碍。(小编吐槽：作为法律性质相同的由银监会监管信托计划和由证监会资管计划受到了赤裸裸的差别待遇啊!)。但是54号公告出台于《私募投资基金监督暂行管理办法》(公布于2014年8月21日，以下简称“《暂行管理办法》”)出台实施之前，当时契约型私募投资基金的地位尚未得以明确，公告中所称的“私募股权基金”更多的是指合伙企业形式的私募股权基金。此次，股转系统在54号基础上更加明确了“契约型私募投资基金”在挂牌审查中亦无障碍，不需要进行股份还原以及股东人数的传统审查。

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资管计划、契约型私募基金所投资公司申请在全国股转系统挂牌时，股份可以直接登记为产品名称

主办券商在《公开转让说明书》中将资产管理计划或契约型私募基金列示为股东，并在《公开转让说明书》充分披露资产管理计划或契约型私募基金与其管理人和管理人名下其他产品的关系。同时，主办券商就以下事项进行核查并发表明确意见：

一是该资产管理计划或契约型私募基金是否依法设立、规范运作并已履行相关备案或者批准手续;

二是该资产管理计划或契约型私募基金的资金来源及其合法合规性;

三是投资范围是否符合合同约定，以及投资的合规性;

四是资产管理计划或契约型私募基金权益人是否为拟挂牌公司控股股东、实际控制人或董监高。

资产管理计划或契约型私募基金所投资的公司通过挂牌备案审查，办理股份初始登记时，挂牌业务部负责核对《股票初始登记申请表》涉及股东信息与《公开转让说明书》中披露信息的一致性。中国结算发行人业务部核对股份登记信息与披露信息的一致性后，将股份直接登记在资产管理计划或契约型私募基金名下。

㈧ 银行保险机构关联交易管理办法

银行保险机构关联交易管理办法：
银保监会网站6月21日消息 ，为进一步加强关联交易监管 ，规范银行保险机构关联交易行为 ，防范不当利益输送风险 ，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规 ，银保监会起草了《银行保险机构关联交易管理办法（征求意见稿）》（以下简称《办法》）。日前 ，向社会公开征求意见。

《办法》共七章六十八条 ，包括总则、关联方、关联交易、关联交易的内部管理、报告和披露、监督管理、附则等。《办法》顺应行业发展需要 ，注重借鉴国内外制度经验 ，覆盖银保监会监管的各类银行保险机构。主要内容包括：一是统筹规范银行业保险业关联交易监管。吸收整合银行业保险业两方面制度优势 ，既统一关联交易管理规则 ，又兼顾不同类型机构特点 ，力争实现监管标准一致性基础上的差异化监管。二是明确了监管总体原则。银行保险机构应当维护公司经营的独立性 ，提高市场竞争力 ，控制关联交易的数量和规模 ，重点防范向股东及其关联方进行利益输送风险 ，避免多层嵌套等复杂安排。三是坚持问题导向。按照实质重于形式和穿透监管原则 ，优化关联方和关联交易识别 ，加强对表外、资管、同业等重点领域关联交易管理 ，设置跨部门的关联交易管理办公室 ，明确牵头部门、设置专岗 ，加强重点风险识别。四是加强信息披露 ，丰富监管措施。压实主体责任 ，建立层层问责机制 ，提高信息披露标准 ，强化机构内部管理和外部监督措施。

㈨ 中国新兴资产管理公司的管理团队

中国新兴资产管理公司总经理（法定代表人）：王朝龙。
中国新兴资产管理公司党委书记、副总经理：徐继。
中国新兴资产管理公司常务副总经理：任庆祥。
中国新兴资产管理公司副总经理：李铮。
中国新兴资产管理公司副总经理：郭益群。
中国新兴资产管理公司总经理助理：许富祥。